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Il senso di conformità è stato adottato per la prima volta negli Stati Uniti alla fine del XX secolo. Passando da un approccio passivo e reattivo, a un approccio più proattivo, che cerca di sfruttare i dati per monitorare e garantire la conformità. Nel post seguente analizziamo l' evoluzione della Corporate Compliance e quali vantaggi porta al nostro business. Interessato?
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Il programma di conformità aziendale dovrebbe essere integrato con tutti gli sforzi di conformità in azienda, dalla gestione delle normative esterne e delle politiche interne, alla formazione completa dei dipendentiPossiamo osservare una notevole evoluzione dagli anni '70 ad oggi. Precisamente, negli anni '70, vennero alla luce molteplici scandali negli Stati Uniti
Un'indagine della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha rivelato che centinaia di società statunitensi hanno corrotto funzionari stranieri per promuovere i propri interessi commerciali.
Le aziende hanno scelto di porre rimedio ai bug internamente, piuttosto che correggere e segnalare i bug. In risposta, il Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) è stato convertito in legge nel dicembre 1977.
Da parte sua, negli anni '80 l'accento è stato posto sull'etica. Alla fine di quest'anno, le organizzazioni hanno iniziato a essere ritenute responsabili e perseguite per gli atti criminali dei loro dipendenti e agenti. E le aziende hanno prestato maggiore attenzione ai programmi di conformità proattivi
In precedenza, la conformità aziendale veniva affrontata in modo passivo, attraverso codici di condotta e dichiarazioni di valori
La nozione moderna di responsabilità penale aziendale è stata stabilita negli Stati Uniti, sostenendo che le società possono essere ritenute responsabili per l'attività criminale dei loro dipendenti e agenti, anche se il dipendente o l'agente ha agito in contrasto con le politiche della società o la direzione di un ufficiale
Pertanto, questi sforzi per prevenire la condotta criminale potrebbero portare alla rovina finanziaria e reputazionale dell'organizzazione, oltre a influire negativamente sul morale dei dipendenti
Per affrontare questa vulnerabilità istituzionale e incoraggiare le aziende a esemplificare la buona condotta aziendale, la United States Sentencing Commission ha sviluppato le Federal Sentencing Guidelines for Organizations (le Linee guida organizzative).
Il nuovo millennio ha portato con sé scandali contabili fraudolenti che hanno portato al fallimento di grandi multinazionali come Enron o Worldcom, perseguite per aver falsificato i bilanci per gonfiare i profitti
Ciò significa che nel 2010 è stato evidenziato lo sforzo di esportare la conformità, attraverso politiche per incoraggiare le aziende a sviluppare programmi di conformità efficaci , comprendendo sempre di più il vantaggio della conformità
Infatti, le aziende prive di efficaci programmi di conformità possono incorrere in sanzioni significative .
È proprio nel primo decennio degli anni 2000 che nasce in Spagna la Compliance come strumento principalmente destinato a prevenire la commissione di reati all'interno dell'azienda. Qualcosa che deriva dalla riforma del codice penale del 2010 , in cui il legislatore ha introdotto per la prima volta la responsabilità penale delle persone giuridiche
Tale norma prevedeva che le società che, prima della commissione del reato, avessero adottato un modello di organizzazione e gestione che consentisse l'accertamento e la prevenzione della commissione dei reati , beneficiassero di un'esenzione o di un'attenuazione della responsabilità penale.
Un regolamento che ha portato molto scetticismo tra gli imprenditori sulla necessità di attuare tali programmi. Alcuni hanno visto questo nuovo regolamento come un'imposizione normativa che rappresentava solo un costo aggiuntivo per l'azienda e non portava grandi benefici
Tuttavia, la direzione intrapresa dalla comunità internazionale e dalle grandi aziende negli ultimi anni ha dimostrato che la Compliance sta evolvendo sempre più verso livelli più elevati di conformità normativa ed etica aziendale. Non solo in ambito penale, in tutti gli ambiti del diritto
Allo stesso modo, viviamo sempre più in un ambiente più globalizzato e normativo (protezione dei dati, prevenzione dei rischi e mobbing sul posto di lavoro, sicurezza informatica...) Pertanto, le aziende sono sempre più soggette a normative , il cui mancato rispetto può comportare non solo una sanzione per il azienda, ma anche una perdita di competitività e prestigio sul mercato.
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