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La conformità legale è un ramo del diritto che regola l'impegno che un'organizzazione acquisisce per rispettare gli obblighi derivanti dalla sua attività. Non solo quelle relative alle leggi e ai regolamenti del lavoro, civili, penali o commerciali, ma anche tutte le altre normative interne e le buone pratiche.
Il compliance officer non è un avvocato, poiché deve mantenere un atteggiamento imparziale e il suo profilo è più orientato alla consulenza aziendale per garantire il rispetto di leggi, politiche e regolamenti.
Esistono molte tipologie di compliance che, pur condividendo le stesse basi di azione e sono dedicate alla gestione dei rischi di non conformità , si adeguano a programmi specifici a seconda dell'area in cui operano. In questo post vedremo chi è la compliance legale, le sue funzioni principali e le tipologie di compliance esistenti. Continua a leggere e scopri tutto!
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L'adempimento normativo deve sempre avere un profilo imparziale al fine di raggiungere l'obiettivo di autoregolamentazione dei soggetti che ne richiedono i servizi. Vigilerà sempre sul bene comune e vigilerà affinché tutta l'attività svolta in azienda si svolga nel rispetto della legalità .
Sebbene non esista una legge che obblighi le aziende ad avere la conformità legale del proprio personale, è molto vantaggioso svolgere attività commerciale con la sicurezza di non incorrere in alcun reato fiscale o essere al passo con le nuove normative che regolano il settore.
D'altra parte, dopo la riforma del codice penale del 2010 e del 2015, le aziende possono avere responsabilità penale quando vengono commessi una serie di reati, quindi avere a disposizione l'aiuto di un responsabile della conformità eviterà di incorrerli e minimizzerà i rischi. Contribuirà inoltre a promuovere la consapevolezza collettiva del rispetto delle regole tra tutti i membri dell'azienda e migliorerà l' immagine e la reputazione dell'azienda .
La funzione principale della compliance è garantire che l'azienda operi secondo le normative che regolano il proprio settore, ma non solo, deve anche controllare che gli impegni di clienti e fornitori siano rispettati e che sviluppi il business sulla base dell'etica e della concorrenza leale . .
Queste sono le 7 principali competenze della conformità legale in una società.
Esistono molti modi diversi per controllare i rischi legali e garantire buone pratiche aziendali. Un modo consiste nell'utilizzare i sistemi di conformità su tutta la linea, implementando diversi programmi di conformità specifici. Esistono tuttavia diverse tipologie di compliance che generano strategie di gestione di specifici rischi di non conformità, derivanti da leggi e regolamenti diversi. Pertanto, possiamo parlare dei seguenti tipi di conformità legale:
Conformità penale : il suo obiettivo è la conformità normativa penale per evitare sanzioni e rappresaglie contro l'azienda attraverso l'uso di strumenti e misure preventive.
Adempimenti fiscali : controlla i rischi derivanti dal mancato rispetto della normativa fiscale. Progettare strategie per evitare frodi fiscali o altri reati fiscali.
Conformità del lavoro: la conformità del lavoro controlla il diritto del lavoro e gestisce i rischi derivanti dal mancato rispetto della normativa sul lavoro in azienda. È anche associato alla prevenzione dei rischi sul lavoro.
Conformità ambientale: soprattutto nell'industria chimica , nel settore tessile o alimentare, la conformità ambientale è fondamentale per evitare di incorrere in reati ambientali. Negli ultimi anni la consapevolezza della cura dell'ambiente è molto avanzata, motivo per cui ogni anno escono nuove normative che il rispetto ambientale deve padroneggiare e trasmettere a tutta l'azienda.
Conformità tecnologica: la trasformazione digitale ha costretto le aziende ad adottare determinati processi e modalità di gestione delle informazioni che, per la loro sicurezza, sono regolati da nuove normative. Per evitare minacce, hacking, furto di informazioni o incorrere in reati digitali legati ai dati, c'è il ruolo della conformità tecnologica, che dominerà l'intero quadro normativo in termini di privacy dei dati e sicurezza informatica.
Compliance per la prevenzione del riciclaggio di denaro : il riciclaggio di denaro ha il suo apice negli anni 80. Da allora è stata istituita la Legge sul riciclaggio di denaro 10/2010, del 28 aprile, che la conformità deve conoscere in modo approfondito per evitare il riciclaggio in azienda.
Compliance per la prevenzione dei rischi sul lavoro: questa tipologia di compliance è aggiornata alle nuove normative sulla prevenzione dei rischi sul lavoro e ha la missione di garantire la salute sul lavoro dell'azienda, creare ambienti sicuri e promuovere la cultura d'impresa.
Compliance per lo sport: nel mondo dello sport è molto importante anche il profilo compliance, soprattutto nello sport professionistico, dove c'è il rischio che le federazioni commettano reati contro l'Erario, traffico d'influenza, corruzione sportiva privata, doping, violenza e incitamento allo odio o riciclaggio di denaro, tra gli altri.
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